董秘资格管理和淘汰制度明年起实行

上交所和深交所昨日分别发布相关管理办法，对上市公司董事会秘书和证券事务代表实行任职资格管理和淘汰制度。该办法将于明年1月1日起实施。
上交所昨日公布的《上市公司董事会秘书资格管理办法》和深交所公布的《上市公司董事会秘书和证券事务代表资格管理办法》要求，上市公司聘用的所有董事会秘书或证券事务代表应通过资格考试，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。
上交所规定将重点关注上市公司信息披露合规性、规范运作情况，考核董事会秘书年度履职或离任表现。上市公司年度报告法定披露期限届满或者董事会秘书离任前，董事会秘书应当向本所提交年度履职报告或者离任履职报告。审核不合格者将被纳入上市公司诚信档案。上市公司董事会秘书或者证券事务代表连续两年考核不合格，或者最近三年内被交易所公开谴责或者通报批评三次以上，或者连续两年未参加董事会秘书后续培训的，其董事会秘书资格证书将被注销。考试安排
根据深交所规定，董事会秘书、证券事务代表最近三年内受到交易所公开谴责或者通报批评三次以上的；或者连续两年未参加深交所董事会秘书培训的，深交所可以取消其担任董事会秘书的资格。
根据上海证券交易所的规定，参加董事会秘书资格考试的人员必须提前参加至少36学时的资格培训。人员考核合格后，上证所将给予其资格证书，并根据资格培训出勤率和上市公司诚信档案综合评价，颁发董事会秘书资格证书。董事会秘书资格考试的基本范围包括《公司法》、《证券法》等相关法律法规；中国证监会相关部门的规章和规范性文件；本所相关业务规则；证券登记结算业务、投资者关系管理等相关业务规则。上证所强调，参考人员应严格遵守考试纪律，违规者将被取消三年内参加资格考试的资格。如果出现*的话，无论是*的人还是*的人都将被取消资格，永远不允许参加这种资格考试。深圳证券交易所也做出了类似的规定。考试安排
此外，督促董秘和证券事务代表不断提高业务素质，加强后续培训并使之制度化是本办法的另一项重要内容。沪深交易所均规定，通过资格培训的上市公司现任董事会秘书或证券事务代表，每两年至少参加一次交易所组织的董事会秘书后续培训。上交所将建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过资格审查的人员名单及其后续培训情况。深交所还要求，未通过信息披露审核的上市公司董事会秘书和证券事务代表，以及被深交所通报批评的董事会秘书和证券事务代表，必须参加深交所即将举办的最新一期董事会秘书培训。