证监会抬高期货公司新设营业部门槛

今后，期货公司新设营业部时，不仅要征求期货公司住所地证监会派出机构的意见，还要征求期货公司所有已设营业部所在地证监会派出机构的意见。这是上周五(11月28日)证监会网站公布的最新版《期货公司营业部设立和终止审批办法》提出的要求。
随着期货公司营业部开始泛滥，这一新的程序要求将提高新营业部审批的技术门槛。考试合集
与去年3月《期货交易管理条例》颁布后不久，中国证监会颁布的2007版《期货公司设立营业部，终止营业部审批》相比， 上述新措施不仅继续强调了符合风险监管指标标准和《客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定》的期货公司在净资本300万元以上时可以申请设立营业部的硬性条件。 并在《办法》中首次增加了“拟设立营业部所在地中国证监会派出机构受理申请后，应当征求期货公司住所地中国证监会派出机构和期货公司所有已设立营业部所在地中国证监会派出机构的意见”。
事实上，2007版只要求“期货公司住所地中国证监会派出机构就期货公司是否符合营业部设立条件中第(一)至第(四)项和第(八)项的要求出具专项意见，并报送拟设立营业部的中国证监会派出机构”。考试安排
根据某期货公司总经理罗某的确认，拟设立的原监管机构只需征求公司住所地监管机构的相关意见即可。他认为，这一新规无疑增加了期货公司设立新营业部的难度，不仅表现在设立节奏明显放缓，而且一旦任何一个营业部有问题没有解决，公司就无法设立新的机构。他也由此判断“从某个角度可以理解为新成立的营业部的大门正在逐渐关闭”。
据了解，目前期货营业部已超过600家，尤其是今年新增营业部近200家。由于合格管理人员和相关软硬件资源的配置跟不上今年“大跃进”的步伐，部分存在风险失控的隐患。而且由于客户资源的短缺，期货营业部的过度扩张，在一些竞争激烈的领域引发了恶性的收费大战，甚至导致一些地方监管部门的介入，试图阻止这种不良趋势的扩张。
前期有报道称，虽然今年前三季度国内期货市场总成交额增长近一倍，但全国165家期货公司净利润仅为4.34亿元，较去年同期下降33%。