水电工程土建合同变更索赔的风险分析及对策

水利枢纽工程是一项综合性的系统工程，具有专业多、技术要求高、水文地质条件复杂、建设周期长的特点。项目实施过程中，存在设计变更(如工程量和项目的增减、技术标准的变更等。)，或者由于外部环境的变化、施工措施的改变、突发的不可抗力事件、合同管理的不适应和非合同责任，必须增加完成合同的成本。因此，在工程合同实施过程中，一般来说，水利水电工程竣工时，当变更和索赔金额控制在合同金额的10%以内时，工程的合同管理是好的；但由于个别合同项目的设计和施工前期工作比较粗糙，变更和索赔金额所占的比例相应要大得多。
变更索赔率(即变更索赔金额占合同金额的比例)在一定程度上反映了项目的设计水平和管理水平。设计质量是保证工程造价的关键。如果设计精度不够，项目实施过程中必然会出现大量的修改和补充，客观上造成了变更索赔的基础条件。在同等条件下，有经验的业主和承包商应加强设计管理，加强合同管理，加强施工管理，对工程变更索赔的风险进行预测和分析，提出防范措施和具体对策，使其降低到最小范围。
同样，变更索赔获得率(即变更索赔获得的金额与已申请金额的比值)反映了单位的管理水平。如果变更索赔率高，说明单位管理水平高，基础工作扎实，充分运用合同和法律手段，经济效益好。
综上所述，变更和索赔是合同管理的主要环节。对工程造价影响很大。因此，分析、研究和防范变更索赔对工程建设具有重要的现实意义。
一、变更与索赔的一般概念
(一)变更不是指对合同的实质性变更，而是指FIDIC合同条件和水利水电施工合同范本中注明的范围:1。增加或减少合同工作量；2.工程的省略(除非省略的工作由业主或其他承包商实施)；3.改变项目的性质、质量或类型；4.改变部分工程的标高、基线、位置和尺寸；5.开展项目竣工所需的额外工作；6.改变部分项目的施工顺序或施工时间；7.增减承包项目。
(2)索赔是指合同双方，因一方不履行合同规定的义务、责任和风险，使另一方遭受损失，受害方要求责任方承担费用和赔偿工期的事件。
1。索赔对象的分类a .如果承包商违约造成工程质量缺陷、工期延误、业主设备损坏，使业主受损，业主将向承包商提出违约索赔(一般称为反索赔)。
B .如果由于业主违约或承包商责任造成承包商受损，承包商将向业主提出索赔(一般称为索赔)。
2。再除以索赔的内容。a .受害方索赔费用。
B .受损方要求赔偿工期。
C .受损方要求赔偿工期和费用。
(3)变化往往伴随着索赔。由于项目实施过程中会出现各种各样的事故，有些事故属于变更还是索赔的范畴很难确定，变更往往伴随着索赔。比如设计变更导致的工程量或项目增加，直接影响原合同工期。虽然变更金额是按合同支付的，但承包商有权要求业主延长工期，即索赔工期。再比如，上述情况，业主要求合同工期不能变更，承包商以此为由要求增加投资，提出费用索赔。再比如，有时当设计变更或业主要求减少工程量和项目时，承包商可以因人员窝工、施工设备闲置、利润减少等原因进行费用索赔。
因此，变更索赔的风险分析必须是全面的分析。
二。变更和索赔原因分析
(一)水电工程合同管理中变更和索赔的原因及主要内容见下表。
(二)变更的类型1。因设计变更引起的工程量或项目的增减；2.因设计变更而改变招标文件中的技术标准；3.招标文件中工程量清单所列工程项目和工程量与施工图差异较大；4.业主和监理的指示:如改变施工顺序，增加完成合同所必需的零星项目等。5.会议纪要要求；如防洪工程；6.因业主要求，将合同范围外的零星工程纳入合同；7.为保证工程质量，经监理和业主认可的必要工程量，如因钢筋过密而改变混凝土级配或提高混凝土标号；8.地质条件与招标文件不符，经设计院地质工程师确认引起的变更，如土石方比例、岩石等级的调整等。9.由于外部环境的变化，经监理和业主批准而增加的临时设施，这是有经验的承包商在投标开始时无法估计的；10.其他
(3)债权类型1。不可抗力，如飓风、暴雨、洪水、地震等自然灾害或战争等社会因素；2.由于设计精度不够，修改过多，增减工程量和项目；3.业主未能履行合同规定的义务和责任:①未按合同文件完成征地和移民安置；②未按合同文件规定提供三通一平；③合同文件中规定的业主提供的专用施工设备未按时提供，或质量有缺陷；④合同文件中规定由业主提供的主要材料、永久性机电设备和金属结构未按时提供或存在质量缺陷；⑤业主未能按合同文件规定及时供电、供水；⑥业主未能根据合同文件及时提供施工图纸；⑦由于业主责任或事故(雷击、飓风等造成的停水停电)；⑧业主未按合同文件规定向承包商提供施工场地和生活场地；⑨业主未能根据合同文件支付工程价款。4.业主指示:暂停或提前一个施工过程；5.业主指令:因施工需要，提前拆除大型施工机械或临时设施；6.标段间施工干扰；7.业主要求合同工程提前交付，打破了原施工计划；8.由于承包商的责任，没有按时完成形象和外观进度，最终没有按时完工；9.由于承包商的责任，工程质量存在缺陷(工程质量存在缺陷是指工程在验收时发现不合格。返工后虽达不到技术指标要求，但结构稳定，不影响其基本功能)；10.其他违约行为；11.低价中标的风险。
三。一般来说，合同管理各阶段的变更与索赔风险分析，合同管理的全过程大致可以分为五个阶段:第一阶段是准备，第二阶段是招标评标，第三阶段是决标与合同签订，第四阶段是合同实施，第五阶段是竣工验收决算。在上述阶段中，由于工作质量或其他情况，可能会发生变更和索赔。
(一)合同管理各阶段的主要工作1。准备阶段的主要工作:合同项目的申请和审批、招标文件的编制和评审等。
2。招标评标阶段主要工作:发布招标公告，对潜在投标人进行资格预审，发出投标邀请书。发售招标文件，组织标前会、招标、开标、评标、评标报告等。
3。中标及合同签订阶段的主要工作:根据评标报告确定中标人、发出中标通知书、合同谈判、合同签订等。
4。合同实施阶段的主要工作:签发开工令、批准施工组织设计文件、组织协调施工、办理变更索赔、结算工程价款、完成合同等。
5。竣工验收和决算:竣工申请报告、竣工验收资料、竣工鉴定书、竣工移交书和决算。
(二)合同管理各阶段的工作和变更索赔1。准备阶段:这是合同管理的基础和基础。如果招标文件不够准确，合同文件粗糙，合同管理先天不足，在实施过程中变更和索赔是绝对不可或缺的。
2。招标评标阶段:是合同管理的前提。如果对潜在投标人的资格预审不认真、不严格，不合格的投标人入围并中标，后果严重，合同工程的进度、质量、投资都难以控制。另外，招标和评标中的补遗和答疑资料都是合同文件的组成部分。如果合同文件不精确、不完整，在合同执行过程中对合同文件条款的解释会有任何异议，也会导致索赔。
3。决标与合同签订阶段:是双方签订合同的阶段，也是合同管理的基础。在不改变招标文件实质性意图的前提下，在合同谈判过程中以书面形式澄清评标中提出的问题以及评标中发现的问题和潜在的问题，可以减少不必要的变更和索赔。
4。合同执行阶段:是合同管理的关键阶段。在合同执行过程中，前三个阶段隐含的所有问题都在这个阶段显露出来，可能会发生一些意想不到的事件。再加上管理协调不好，就会出现不该发生的变更和索赔。
5。竣工验收和决算阶段:是对合同是否达到预期经济目标的总结。特别是竣工决算，进一步一次性清算了工程合同的经济往来和存在的问题。首先，决算申请由施工单位提出，必须经过项目部和监理工程师审核。根据合同条款，必须逐项核实已完成的工程量和费用，特别是对变更索赔，做到决算真实准确。