中级经济经济基础第一部分经济学(下)

第三讲 经济学（三）
一、内容提要
根据大纲规定，考生在本部分需要掌握的主要内容为：市场机制的有效性与市场失灵、政府对宏观经济运行的调控、对外开放与对外经济关系。
前面我们一直围绕市场经济体制来讲，保括社会主义市场经济中的所有制关系和产权制度、国有企业改革（实际上是将原来的国企转变为符合市场经济要求的经济主体）、与社会主义市场经济相适应的收入分配制度。接下来，我们对市场机制这种资源配置方式的优点和缺点做一个系统的概括，优点即“市场机制的有效性”，缺点即“市场失灵和市场功能缺陷”。
明白了市场机制的缺点后，我们世界上也明白了政府对经济进行宏观调控的必要性。正是因为市场机制这种资源配置方式有缺点，所以为了更有效地配置资源，需要政府介入。下面的一节中就要讲政府宏观经济调控的范围界定、目标、方式和手段。
我们前面的内容都局限在一国之内，最后一节中，我们讲对外开放和对外经济关系；讲完了改革，就接着讲开放。到此为止，我们就完成了从静态到动态、从国内到国外的全部内容的学习。希望大家在熟悉课本细节的同时，也注意从宏观上把握“经济学”部分的逻辑关系。

二、主要考点
（一）市场机制的有效性与市场失灵
1、 市场机制的含义和特征
2、资源配置的含义和标准
3、市场失灵的含义和原因
4、外部性的含义与资源配置效率的关系
5、公共物品的含义、特征、类型及其与资源配置效率的关系
6、垄断的含义、类型、原因及其与资源配置效率的关系
7、克服市场失灵的微观经济政策

（二）政府对宏观经济运行的调控
1、 政府在社会主义市场经济体制下的基本职能和政府作用的合理界定
2、政府管理经济的方式和手段
3、宏观经济调控的基本目标和含义
4、宏观经济调控目标之间的一致性和矛盾冲突
5、宏观经济调控体系的含义和主要内容
6、财政政策的含义、类型和手段
7、货币政策的含义、类型和手段

（三）对外开放与对外经济关系
1、对外开放与经济全球化的关系
2、对外开放与社会主义市场经济的关系
3、对外开放的基本形式
4、对外贸易与经济发展的关系
5、影响进出口贸易的因素
6、国际资本流动的含义和原因
7、利用外资的含义和作用
8、国际资本技术转让的类型和含义及原因
9、国际技术转让的作用
10、对外技术交流的含义和作用
11、劳动力国际流动的原因和经济效应
12、世界贸易组织的宗旨
13、世界贸易组织的基本原则

三、内容讲解

(一) 市场机制的有效性与资源的配置
1.市场机制的有效性
市场机制就是指市场竞争、市场供求和市场价格之间相互影响、相互决定的机制。因此，价格机制、供求机制、竞争机制就构成了市场机制的主要要素。价格机制是市场经济中最基础的机制，是市场机制的核心。
市场机制的功能：形成价格，优化资源配置，平衡供求关系，激励市场竞争主体。
市场机制的显著特征：第一，市场机制的运行动力来自市场主体对自身利益的追求；第二，微观经济主体的经济活动决策由市场主体自主、分散地做出；第三，市场机制对经济活动的调节和资源的配置是自发和自动地进行的；第三，市场机制通过价格信号向微观经济主体传递信息。
市场机制调节经济运行的长处表现在：能够在程度上调动经济主体的积极性、主动性和创造性；能够对经济运行进行自动地调节，并在大多数领域实现资源的合理配置，提高资源的配置效率；可以自动地实行优胜劣汰，提高经济运行的质量。

2.资源配置
含义：在市场机制的作用下，如果居民和厂商作为市场主体分别实现了效用化和利润化，并且在此基础上，产品市场和生产要素市场即不存在过剩，也不存在短缺，即整个经济的价格体系恰好是所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态，资源便实现了配置。
帕累托状态：又称经济效率，也是资源实现配置的标准，在这种状态下，资源的任何重新分配，已经不可能使任何一个人的处境变好，也不使一个人的处境变坏。
条件：理论上来讲，只有在完全竞争条件下，一般均衡和帕累托状态才有可能实现。

例题：资源配置达到帕累托状态的条件是( )。 A．市场处于完全竞争的状态 B．市场处于不完全竞争的状态
C．不存在外部经济和外部不经济 D．市场信息具有完全性

(二) 市场失灵和微观经济政策
1.市场失灵的原因
含义：市场失灵是指完全依靠市场机制的自发作用不可能实现一般均衡和帕累托状态的情况。
原因：一般有四种，外部性或外部影响的存在；公共物品的生产；垄断的存在；信息的不对称性和不完全性。
①外部性或外部影响：
含义：在市场经济中，当市场主体的一项经济活动给其他社会成员带来好的或坏的影响，而又不能使市场主体得到相应的补偿或给与其他社会成员赔偿的时候，就会产生外部性或外部影响
分类：正外部性，也称外部经济；负外部性，也称外部不经济。
与资源配置效率的关系：使市场主体的活动水平低于社会所需要的水平或使市场主体的活动高于社会所需要的水平，并给其他经济主体乃至整个社会带来巨大损失。
外部性的存在，在很大程度上与产权不清晰有关。
②公共物品的生产：
私人物品具有竞争性和排他性的特点。
含义：如果某种物品不具有消费上的竞争性，则称之为公共品，如公路、广播、电视； 如果某种产品既不具有竞争性，也不具有排他性，则称之为纯公共品，如国防、公安。
与资源配置效率的关系：市场机制是一种利益调节机制，它只有在具有竞争性和排他性的私人物品方面起完全的调节作用。而对公共品的调节是有限的甚至是无效的。
③垄断的存在
含义：垄断是指一个或少数厂商对某种产品的生产或销售实行完全的或某种程度的控制。
垄断形成的原因：厂商控制了关键资源的供给、拥有专利、自然垄断、政府的行业准入制度、市场竞争本身导致的生产集中；
与资源配置效率的关系：使市场的竞争性减弱，从而使市场机制配置资源的有效性受到一定的限制。
④信息的不对称性和不完全性
供求双方即买方和卖方的信息通常具有不对称性和不完全性，妨碍资源的配置。
2、市场功能缺陷
第一， 分配差距扩大难以避免；
第二， 市场调节具有自发性和滞后性，使经济容易大起大落；
第三， 价格作为一种短期信号使经济行为短期化。

3、克服市场失灵的微观经济政策
针对外部性的微观经济政策有：传统的税收、补贴、将相关企业合并从而使外部性内部化；现代方法有明晰产权。
针对公共品的微观经济政策：由政府来生产公共物品。
针对垄断的微观经济政策：有效地控制市场结构，避免垄断的市场结构产生；对垄断企业产品的价格和产量进行控制；制定反垄断法或反托拉斯法，对垄断厂商的行为进行法律约束。
例题：多选.消除外部性的微观经济政策有 ( )。
A．政府生产公共物品
B．税收和补贴政策
C．合并相关企业
D 明晰产权
答案：BCD

(三) 政府的经济职能和宏观调控的作用
1.政府的经济职能
在社会主义市场经济体制下，政府的经济职能主要有四项：经济调节、市场监管、社会管理和公共服务。
界定市场机制和政府经济作用的一般原则：在市场机制能够充分发挥作用的地方，就应当让市场机制发挥调节经济运行的作用；在市场机制不能发挥作用或不能充分发挥作用的地方，才需要发挥政府的经济作用
2．宏观调控的方式和手段
两种方式：直接调控和间接调控。
直接调控实质上是一种限制微观经济主体的自主性和市场机制自发作用的调控方式，并具有强制性特点；间接调控是以承认微观经济主体自主经营和市场机制作用为前提的，也是以存在完善的市场体系为条件的，是运用经济手段和市场参数调节经济运行的调控方式。
在社会主义市场经济条件下，宏观调控应采取直接调控与间接调控相结合，以间接调控为主的方式。
4种主要调控手段：国家计划、经济手段、法律手段和行政手段。
国家计划
具有宏观性、战略性和政策性，计划指标大都是预期性或预测性的。
运用国家计划进行宏观调控，首先要制定全局性的经济发展战略，然后编制符合发展战略的经济发展计划，保证社会总的供需平衡和经济结构的合理化。
经济手段
含义：用来调控经济运行的经济政策的总称。
经济政策主要包括：财政政策、货币政策、产业政策、价格政策、收入分配政策和外贸政策。
调节对象：市场体系或总体市场，实际上是一种利益诱导。
特点：弹性调节而非刚性调节，不具有强制性。
法律手段
内容：经济立法和经济司法
体现：对微观经济主体的经济活动进行直接调节；为市场机制的有序运行提供法律保障；用法律手段规范和保证其他调控手段。
特点：普遍的约束性、严格的强制性和相对稳定性。
行政手段
特点：直接性、强制性和速效性
例题：单选
政府对经济运行进行宏观调控有直接调控和间接调控两种方式，直接调控实质上是一种 ( )的调控方式。
A. 限制微观经济主体的自主性和市场机制自发作用
B．承认微观经济主体自主经营和市场机制作用
C．运用经济手段和市场参数调节经济运行
D. 运用行政手段对经济进行参数调节
答案：A

(四) 宏观调控的目标和手段
1. 宏观调控的基本目标
四个方面：经济增长、增加就业、稳定物价和保持国际收支平衡
（1）促进经济增长
宏观经济调控要使经济增长保持在一个合理水平上，防止大起大落。
目标是要在结构优化、效益提高的基础上保持经济持续、快速、稳定地增长。
（2）增加就业
就业是民生之本。
市场经济体制下的4种类型的失业：季节性失业；摩擦性失业，由市场信息不完全和工作变换而引起；结构性失业，特点是经济中既有失业人口又有职位空缺，但而者不匹配；周期性失业，经济处于衰退或萧条阶段而引起的失业。
充分就业：劳动力市场处于均衡状态时的就业状况，并不排除诸如摩擦性失业、结构性失业的存在，但此时的失业率为自然失业率，一般认为是4%--6%。
我国：目前就业问题严重，政府要把扩大就业作为最重要的调控目标。
（3）稳定物价
保持价格总水平的稳定，既要避免通货膨胀，也要避免通货紧缩。价格总水平通常用价格指数来表示。
（4）平衡国际收支
平衡国际收支，是指既不发生较大幅度的逆差，又不发生较大幅度的顺差。
2.宏观经济的目标冲突及政策目标选择
宏观政策目标之间既有一致性，也有矛盾冲突。例如：经济增长目标与增加就业目标之间的互补关系；经济增长、增加就业与价格稳定目标之间的矛盾和冲突；经济增长、增加就业、稳定物价等目标与国际收支平衡目标之间的一致性和矛盾性。
政府在选择宏观调控的政策目标时，首先要考虑本国经济运行周期的阶段特征和社会所面临的紧迫任务；其次，要考虑世界经济形势对本国经济可能产生的影响。
3．宏观经济调控的手段
西方国家：基本手段是财政政策和货币政策；
我国：财政政策、货币政策、国家计划或规划。
（1）国家计划或规划
作用：提出明确的宏观调控目标和总体要求，为制定财政政策和货币政策提供依据。
（2）财政政策
包括：财政收入政策（主要是税收政策）和财政支出政策。
类型：紧缩性财政政策和扩张性财政政策。
紧缩时：在收入方面增税，在支出方面紧缩财政支出；
扩张时：在收入方面减税，在支出方面扩大财政支出。
（3）货币政策
功能：保持币值稳定和总量平衡。
主要工具：法定存款准备率、再贴现率、公开市场业务以及窗口指导。
紧缩型货币政策：提高法定存款准备率和再贴现率，在公开市场上卖出政府债券；
扩张型货币政策：降低法定存款准备率和再贴现率，在公开市场上买入政府债券。
（4）财政政策或货币政策的协调
四种搭配方式：双松、双紧、一松一紧和均为中性。
例题：多选
宏观调控的基本目标是 ( )。
A．促进经济增长 B．增加就业
C.稳定物价 D．充分就业
E．平衡国际收支
答案：ABCE

(五) 对外开放的必然性和对外开放的基本形式
对外开放与经济全球化的关系：实行对外开放，发展对外经济关系，是经济全球化发展的必然趋势；
对外开放与社会主义市场经济的关系：是社会主义市场经济的内在要求。市场经济本质上是一种开放型经济，其发展不仅要求形成国内统一、开放的市场，还要求形成范围广泛的世界市场；要求把资源配置的范围扩展到世界市场，充分利用比较优势和竞争优势来提高资源配置效率。
对外开放的基本形式：对外贸易和对外经济合作，我国还建立了许多经济特区和沿海开放城市的经济开发区等。
例题：多选
实行对外开放，发展对外经济关系，从根本上说，是（ ）的客观要求。
A．提高经济效率，实现社会公平
B．生产社会化和经济全球化
C．社会主义经济关系和基本矛盾
D．发展社会主义市场经济
答案：BD

(六) 对外贸易的作用和政府对进出口贸易的调控
1. 对外贸易的基本作用
对外贸易在一国经济中的基本作用是：利用国际分工和比较优势，增进本国的财富；使资源得到更有效地配置，促进本国经济增长，实现充分就业；增加外汇收入，促进国际收支平衡；提高开放度，为经济建设创造良好的外部环境
2．对外贸易的传导作用
主要通过进出口贸易和世界市场商品价格波动两个渠道来实现。
主要表现为溢出效应和回波效应
对外贸易在国际经济中的溢出效应和回波效应的大小，主要受一国开放的程度、贸易依存度、一国的经济体制和经济政策以及双边贸易关系的等一些因素的影响
3.影响对外贸易的主要因素
对外贸易包括出口贸易和进口贸易两种。出口总额与进口总额之间的差额成为贸易差额，若贸易差额为正，即为贸易顺差或出超；若为负值，则为贸易逆差或入超；若二者持平，则为贸易平衡。
影响一国出口贸易的因素主要有：自然资源的丰裕程度；生产能力和技术水平；国际市场需求水平和需求结构
影响一国进口贸易的因素主要有：经济总量和总产出水平；汇率水平；国际市场商品供给状况；国际市场商品价格水平
例题：多选
国际贸易的溢出效应和回波效应是通过如下渠道传导的（ ）。
A．进出口贸易 B．世界市场商品价格波动
C．资本的流入和流出 D．关税壁垒和非关税壁垒
答案：AB