08年经济法复习：证券法律制度（2）

第三节 证券交易制度
一、一般规定
·证券交易定义 P494；交易场所：证券交易所
二.股票交易制度
·主要指股票上市交易
·股票上市交易条件 法4条，495页
交易所 可定高于法定的条件
·上市程序P495。1、申请与审核
2、上市公告
·股票上市交易的暂停和终止
暂停
终止
三、持续信息公开制度
·概念、作用P497
·《证券法》 第63－72条规定的信息公开十种情况

第四节 限制和禁止的证券交易行为
一、限制和禁止的证券交易行为的一般规定
五类规定P500
二、禁止内幕交易
·内幕交易定义：定义要素：知情人、内幕信息
·知情人范围P501
·内幕信息范围
·禁止事项：在信息公开之前，不得买卖该公司的证券或者泄漏该信息，或者建议他人买卖。
三、禁止操纵证券市场的行为
·列举，三种情况
四、禁止虚假陈述和信息误导的行为
五、禁止欺诈客户的行为
六、其他限制和禁止的证券交易行为