08年经济法复习:证券法律制度(2)

08年经济法复习:证券法律制度(2),第1张

08年经济法复习:证券法律制度(2),第2张

第三节 证券交易制度
一、一般规定
·证券交易定义 P494;交易场所:证券交易所
二.股票交易制度
·主要指股票上市交易
·股票上市交易条件 法4条,495页
交易所 可定高于法定的条件
·上市程序P495。1、申请与审核
2、上市公告
·股票上市交易的暂停和终止
暂停
终止
三、持续信息公开制度
·概念、作用P497
·《证券法》 第63-72条规定的信息公开十种情况

第四节 限制和禁止的证券交易行为
一、限制和禁止的证券交易行为的一般规定
五类规定P500
二、禁止内幕交易
·内幕交易定义:定义要素:知情人、内幕信息
·知情人范围P501
·内幕信息范围
·禁止事项:在信息公开之前,不得买卖该公司的证券或者泄漏该信息,或者建议他人买卖。
三、禁止操纵证券市场的行为
·列举,三种情况
四、禁止虚假陈述和信息误导的行为
五、禁止欺诈客户的行为
六、其他限制和禁止的证券交易行为

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