坚守廉洁合规“生命线”助推高质量发展 陕建何亮

      陕西建工控股集团有限公司始建于1950年3月，是陕西省政府直属的国有独资企业，注册资本金51亿元，旗下拥有国际工程承包、建筑产业投资、城市轨道交通、钢构制作安装、工程装饰装修、古建园林绿化、锅炉研发生产、地产开发建设、石化设计施工、电商物流供应、建材生产配送、教育科研培育等产业。所属的核心企业陕西建工集团股份有限公司（600248）A股上市公司，是拥有建筑工程施工总承包特级资质9个、市政公用工程施工总承包特级资质4个、石油化工工程施工总承包特级资质1个、公路工程施工总承包特级资质1个，甲级设计资质17个及海外经营权的省属大型综合企业集团，具有工程投资、勘察、设计、施工、管理为一体的总承包能力。凭借雄厚的实力,陕西建工荣列ENR全球承包商250强第14位、中国企业500强第146位、中国上市公司500强第86位和中国建筑业竞争力200强企业第5位。陕西建工现有各类中高级技术职称万余人，其中，教授级高级职称139人，高级职称2583人；一、二级建造师7662人,工程建设人才资源优势称雄西部地区，在全国省级建工集团处于领先地位。近年来，陕西建工取得科研成果数百项，获全国和省级科学技术奖90项、建设部华夏建设科技奖23项，国家和省级工法691项、专利1278项,主编、参编国家行业规范标准120余项。先后有77项工程荣获中国建设工程鲁班奖，104项工程荣获国家优质工程奖，4项工程荣获中国土木工程“詹天佑奖”，36项工程荣获中国建筑钢结构金奖。陕西建工坚持省内省外并重、国内国外并举的经营方针，遵循“向善而建“的哲学和“为客户创造价值，让对方先赢、让对方多赢，最终实现共赢”的经营理念，完成了国内外一大批重点工程建设项目。国内市场覆盖31个省、直辖市、自治区，国际业务拓展到32个国家。正向着挺进世界500强和打造国际一流的现代化综合建筑服务商的目标努力迈进。2023新年伊始，学思践悟党的二十大精神，认真回顾陕建七十多年来发展历史，陕建攀登脚步从未停歇。在发展历程中，陕建深刻认识到合规经营、稳健发展至关重要，始终坚守“廉洁合规经营是公司发展的生命线”，守住不发生系统性风险的底线，持续、规范、健康发展，积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的陕建文化。展望未来，陕建将进一步丰富廉洁合规管理内涵，创新廉洁合规管理举措，在防范企业合规风险、建设特色廉洁合规文化方面实现新提升，脚踏实地开展廉洁合规管理，提质增效，赋能业务创新，助推新时代陕建高质量发展。

与建筑行业同频，践行廉洁合规管理使命。回顾历史，陕建合规建设跟随行业发展步伐，经历了初始探索、健全机制和全面发展三个阶段。值得一提的是，廉洁合规建设三个阶段在时间上与公司“三次创业”也高度契合，反映出合规建设与公司发展同频共振，相互融合的特点。初始探索期，是在粗放式经营的环境下，合规意识觉醒和萌芽的阶段。1991年，我国建筑市场开放伊始，陕建抓住发展机遇，扬帆起航，业务规模不断扩大。在此期间，陕建成立了稽核、风控等内部控制部门，探索履行建筑企业合规审查、合规检查等合规管理职责。2003年，随着建筑市场结构性调整，粗放式经营的合规风险逐渐暴露，公司一度陷入生死存亡的境地。在化解风险的过程中，陕建痛定思痛，真正意识到合规管理对经营发展的重要意义，开始产生自我约束的内生意识，并尝试通过机制建设形成合规管理硬约束。健全机制期，是在规范化发展的基础上，合规机制搭建和完善的阶段。在历时三年的综合治理工作的基础上，2008年至2020年，陕建持续完善内部合规管理机制，设立合规管理职能部门，组建合规管理队伍，健全合规管理制度，开展合规文化宣传和培训教育，合规管理工作步入正轨，为公司成功首发上市保驾护航。全面发展期，是在新时代监管的背景下，合规效果提升和跨越的阶段。陕建以合规为主线的监管规则体系逐步健全，合规管理的重要性显著提升。陕建上市以来深刻理解建筑企业服务回归本源真正内涵，坚持正确的经营观、发展观、业绩观，在管理上抓本质、盯关键、管重点，坚守廉洁合规经营的生命线，对违规行为实行'零容忍’，增强风险预警能力、动态监测能力和风险处置能力。陕建提出“讲规矩、守底线是基本操守”“合规经营是公司发展必须坚守的生命线，廉洁从业是干部员工不得触碰的高压线”“管理风险也是公司的主业”等要求，廉洁合规理念深入人心，廉洁合规价值不断凸显，清正廉洁合规管理正在成为陕建高质量发展的“压舱石”和“助推器”。

落实落细增强合规管理实效。在推深做实合规管理的过程中，陕建已经逐渐形成自己的一套“打法”，坚持合规管理“监督”和“服务”双重属性，在制度建设、流程优化、人员管理、文化引导等四个方面同时发力，切实增强合规管理实效。陕建将建立起以公司章程为纲领，以涵盖合规检查、合规考核、合规问责等具体事项的各类配套制度为指引，以各类业务制度合规管理条款为补充的合规制度体系，为合规管理提供了坚实的制度基础。陕建还将优化合规管理职能，加强事前合规审查覆盖范围，提高合规审查频率和效率，完善事中合规监测系统功能，提升风险预判能力和防范能力，加大事后合规检查与监督的力度。通过事前、事中、事后全链条管理方式，公司合规流程更加顺畅，形成闭环管理机制，确保合规覆盖无死角。在廉洁合规人员管理方面，陕建将加强合规队伍建设，实行条块结合的管理模式，构建“总部-分公司-营业部”三级廉洁合规队伍垂直管理体系，覆盖到所有业务、各个部门和分支机构。同时，陕建实施区域合规集中管理模式，在重点地区设置了隶属总部的合规专员，负责指导监督片区合规工作。通过上述措施，公司形成“横向到边，纵向到底”的合规组织架构，打造一支岗位职责明确、指令反应迅速、任务落实有力的廉洁合规队伍。随着“合规、诚信、专业、稳健”行业文化的持续推进建设，陕建将加大对重点岗位、重点业务、一线人员的合规培训力度，不断加强从业人员对法律法规和规章制度的敬畏心，员工逐步由“要我合规”向“我要合规”转变；通过自媒体宣导、签署合规承诺书、编写案例汇编等多重方式进行合规文化宣导，牢固树立“不越监管底线、不踩制度红线、不碰违法违规高压线”的底线思维；持续、系统进行合规意识的培养，将“合规创造价值”“合规人人有责”的理念融入公司各项工作，营造良好合规氛围。丰富内涵创新合规管理举措。我们立足省属企业属性，结合建筑行业特点，进一步丰富合规管理内涵，创新合规管理举措，在防范企业合规风险、建设特色合规文化上实现新提升，在护航经营发展上取得新突破。陕建积极探索开展全面监督管理体系建设，提高监督的针对性和有效性。通过对法律合规、风控稽核、纪检巡察等监督职能的资源整合、机制优化，构建了综合、协同、联动和共享的大监督格局，减少各种监督的交叉重复。坚持以查促管、以查代训，丰富合规检查方式，形成“全面覆盖、重点突出、层次多样”的检查体系，把合规检查作为预防、发现和整改问题的重要举措，突出合规风险点，发挥监督职能。清单建设是提升合规管理水平的重要手段，能够清晰地回答合规管理“干什么、怎么干”的问题。陕建推动“重点业务合规风险清单、重点岗位合规职责清单以及合规监督员工作任务清单”三个清单建设，通过清单的方式细化、固化合规管理职责和标准，形成“依清单履职、按清单办事”的合规工作模式。科技赋能合规，陕建紧跟数据化、信息化趋势，持续优化信息隔离墙系统、合规监测系统等现有合规管理系统，不断强化主动识别和风险预警。积极探索“智能合规项目”建设，智能联动内外部规章制度，打破信息壁垒，快速响应监管政策；建立智能合规问答功能，提升合规管理效率，助力精细化管理。陕建坚持廉洁合规经营，这既是新时代建筑行业发展的普遍共识，也是我们历史上付出巨大代价换来的经验教训。前事不忘，后事之师，陕建从历史教训中汲取自我监督的精神力量，从发展愿景中探寻自我校正的航向坐标，正在从“形式合规”向“实质合规”、从“被动合规”向“主动合规”转变，推动新时代建筑行业高质量发展贡献陕建力量。