一级建造师《建设工程项目管理》大纲及讲评三十五

·由于预谋或故意行为造成对方损失的处罚和赔偿条款等；
·由于承包人不履行或不能正确地履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定；
·由于发包人不履行或不能正确地履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定，特别是对发包人不及时支付工程款的处理规定。
7）验收、移交和保修
验收包括许多内容，如材料和机械设备的现场验收、隐蔽工程验收、单项工程验收、全部工程竣工验收等。
在合同分析中，应对重要的验收要求、时间、程序以及验收所带来的法律后果作说明。
竣工验收合格即办理移交。移交作为一个重要的合同事件，同时又是一个重要的法律概念，它表示:
·发包人认可并接收工程，承包人工程施工任务的完结；
·工程所有权的转让；
·承包人工程照管责任的结束和发包人工程照管责任的开始；
·保修责任的开始；
·合同规定的工程款支付条款有效。
8）索赔程序和争执的解决
它决定着索赔的解决方法。这里要分析:
·索赔的程序；
·争执的解决方式和程序；
·仲裁条款，包括仲裁所依据的法律、仲裁地点、方式和程序、仲裁结果的约束力等。

1Z206052建设工程合同交底

合同和合同分析的资料是工程实施管理的依据。合同分析后，应由合同管理人员向各层次管理者作“合同交底”，把合同责任具体地落实到各责任人和合同实施的具体工作上。
⑴合同管理人员向项目管理人员和企业各部门相关人员进行“合同交底”，组织大家学习合同和合同总体分析结果，对合同的主要内容做出解释和说明。
⑵将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包人。
⑶在合同实施前与其他相关的各方面，如发包人、监理工程师、承包人沟通，召开协调会议，落实各种安排。
⑷在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同作解释。
⑸合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。对分包商，主要通过分包合同确定双方的责权利关系，保证分包商能及时地按质按量地完成合同责任。

1Z206053建设工程合同实施的控制

⑴合同控制的作用
·通过合同实施情况分析，找出偏离，以便及时采取措施，调整合同实施过程，达到合同总目标，所以合同跟踪是决策的前导工作。
·在整个工程过程中，能使项目管理人员一直清楚地了解合同实施情况，对合同实施现状、趋向和结果有一个清醒的认识。
⑵合同控制的依据
·合同和合同分析的结果，如各种计划、方案、洽商变更文件等，它们是比较的基础，是合同实施的目标和依据。
·各种实际的工程文件，如原始记录，各种工程报表、报告、验收结果、计量结果等。
·工程管理人员每天对现场情况的书面记录。
⑶合同控制措施
合同诊断包括如下内容:
1）分析合同执行差异的原因；
2）分析合同差异责任。
3）问题的处理。
对工程问题有如下四类措施:
1）技术措施；
2）组织和管理措施；
3）经济措施；
4）合同措施。

1Z206054建设工程合同档案管理

⑴合同资料种类
在实际工程中与合同相关的资料面广量大，形式多样，主要有：
1）合同资料，如各种合同文本、招标文件、投标文件、图纸、技术规范等；
2）合同分析资料，如合同总体分析、网络图、横道图等；
3）工程实施中产生的各种资料。如发包人的各种工作指令、签证、信函、会谈纪要和其他协议，各种变更指令、申请、变更记录，各种检查验收报告、鉴定报告；
4）工程实施中的各种记录、施工日记等，官方的各种文件、批件，反映工程实施情况的各种报表、报告、图片等。
⑵合同资料文档管理的内容、
1）合同资料的收集 合同包括许多资料、文件；合同分析又产生许多分析文件；在合同实施中每天又产生许多资料，如记工单、领料单、图纸、报告、指令、信件等。
2）资料整理 原始资料必须经过信息加工才能成为可供决策的信息，成为工程报表或报告文件。
3）资料的归档 所有合同管理中涉及到的资料不仅目前使用，而且必须保存，直到合同结束。为了查找和使用方便必须建立资料的文档系统。
4）资料的使用 合同管理人员有责任向项目经理、向发包人作工程实施情况报告；向各职能人员和各工程小组、分包商提供资料；为工程的各种验收、为索赔和反索赔提供资料和证据。

1Z206060掌握建设工程索赔的主要内容

1Z206061建设工程索赔的起因和分类

⑴索赔的概念
索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人索赔，发包人可以向承包人索赔。
⑵建设工程索赔的起因
1）发包人违约，包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。
2）合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等。
3）合同变更，如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。
4）工程环境变化，包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。
5）不可抗力因素，如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态、禁运等。
⑶分类（分类标准）[z1]
1）按索赔当事人分类
·承包人与发包人之间索赔；
·承包人与分包人之间索赔；
·承包人与供货人之间索赔；
·承包人与保险人之间索赔。
2）按索赔事件的影响分类
·工期拖延索赔 由于发包人未能按合同规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等；或非承包人原因发包人指令停止工程实施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中断，或工程进度放慢，使工期拖延，承包人对此提出索赔。
·不可预见的外部障碍或条件索赔 如果在施工期间，承包人在现场遇到一个有经验的承包人通常不能预见到的外界障碍或条件，例如地质与预计的（发包人提供的资料）不同，出现未预见到的岩石、淤泥或地下水等。
·工程变更索赔 由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。
·工程终止索赔 由于某种原因，如不可抗力因素影响、发包人违约，使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受经济损失，因此提出索赔。
·其他索赔 如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。
3）按索赔要求分类
·工期索赔 即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。
·费用索赔 即要求发包人补偿费用损失，调整合同价格。
4）按索赔所依据的理由分类
·合同内索赔 即索赔以合同条文作为依据，发生了合同规定给承包人以补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。
·合同外索赔 指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围。在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律解决索赔问题。
·道义索赔 指由于承包人失误（如报价失误、环境调查失误等），或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。
5）按索赔的处理方式分类
·单项索赔 单项索赔是针对某一干扰事件提出的。索赔的处理是在合同实施过程中，干扰事件发生时，或发生后立即进行。它由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。
·总索赔[z2] 又叫一揽子索赔或综合索赔。这是在国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。

1Z206062建设工程索赔成立的条件

⑴索赔成立的条件
索赔成立的条件如下:
1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；
2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；
3）承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。
⑵施工项目索赔应具备的理由
施工项目索赔应具备下列理由之一:
1）发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；
2）因工程变更（含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更）造成的时间、费用损失；
3）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加；
4）发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；
5）发包人延误支付期限造成承包人的损失；
6）合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；
7）非承包人的原因导致工程暂时停工；
8）物价上涨，法规变化及其他。

1Z206063常见的建设工程索赔

⑴因合同文件引起的索赔
1）有关合同文件的组成问题引起索赔；
2）关于合同文件有效性引起的索赔；
3）因图纸或工程量表中的错误而索赔。
⑵有关工程施工的索赔
l）地质条件变化引起的索赔；
2）工程中人为障碍引起的索赔；
3）增减工程量的索赔；
4）各种额外的试验和检查费用偿付；
5）工程质量要求的变更引起的索赔；
6）关于变更命令有效期引起索赔或拒绝；
7）指定分包商违约或延误造成的索赔；
8）其他有关施工的索赔。
⑶关于价款方面的索赔
1）关于价格调整方面的索赔；
2）关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔:
3）拖延支付工程款的索赔。
⑷关于工期的索赔
1）关于延展工期的索赔；

[z1]熟记！
[z2]比单项索赔更难处理和解决！