工程咨询概论讲义（八）

第八讲
一、小结
1。项目建设准备阶段的咨询；2.项目实施阶段的咨询
II。重点和难点
熟悉项目施工准备和实施阶段咨询的基本目的和要求。
三。内容说明
第四章工程咨询的服务内容(上)
第三节项目建设准备阶段的咨询
项目建设准备阶段的咨询包括勘察、设计、融资咨询、工程及设备招标评估、施工准备等咨询内容。
一、工程勘察设计
(一)勘察设计的概念
所谓建筑工程勘察，是指根据建筑工程的要求，对建筑场地的地质地理环境特征和岩土工程条件进行识别、分析和评价，并编制建筑工程勘察文件的工作。【/br/】所谓建设项目设计，是指根据建设项目的要求，对建设项目所需的技术、经济、资源、环境条件进行更加深入、详细的分析，编制施工设计文件，绘制施工图纸的工作。
例1。所谓工程施工测量是指()。
A .根据建设项目的要求，查明、分析、评价建设场地的地质、地理环境特征和岩土工程条件，编制建设项目的勘察文件
B .根据建设项目的要求，对建设项目所需的技术、经济、资源、环境条件进行更深入、详细的分析。施工文件的编制和施工图的绘制
C .遵守国家颁布的《建设工程勘察设计管理条例》等现行有关规章制度，从事建设工程勘察
D .上述说法均不属实
答案:A.
(二)目的， 工程勘察的内容和质量要求
工程勘察的目的是为工程建设单位和工程设计单位提供地质、测量、水文和地震勘察文件，以满足建设项目规划、选址、设计、岩土控制和施工的需要。
一般情况下，设计单位提出准确的范围和深度要求，由勘察单位完成。提交的勘察文件除提供图纸外，还应编写文字说明。
勘察单位应当保证其勘察成果符合国家标准、规范和规定，特别是严格执行国家强制性标准、规范和规定。调查单位应当加强原始资料收集、现场踏勘、调查大纲编制、成果处理等各个环节的质量控制。勘察单位应认真做好后期服务工作，参与工程地基检测，参与与地基有关的工程质量事故调查，配合设计单位提出技术处理方案。勘察单位应对勘察质量承担相应的经济和法律责任。勘察单位内部应建立质量责任制，明确各自的质量责任。
(三)工程设计的作用和内容
工程设计是对生产工艺、设备选型、建筑室内外布局空、结构、建筑组合以及与周围环境的相互作用等提出清晰、明确、详细的概念。拟建项目的技术经济工作反映在图纸和文件上。其主要目的是解决如何进行施工的具体工程技术经济问题。
按照我国的习惯，一般工程设计分为“初步设计”和“施工图设计”两个阶段；大型或技术性强的项目可分为技术设计、初步设计和施工图设计三个阶段。
设计文件应满足国家规定的设计深度要求，并注明工程的合理使用年限。各设计阶段的主要内容和深度要求:
1。初步设计
一般来说，就是项目的宏观设计，即总体设计、平面布置设计、主要工艺流程、设备选型及安装设计、土建工程量及费用估算等。
2。施工图设计
施工图设计(详细设计)的主要内容是根据批准的初步设计，绘制正确、完整、尽可能详细的建筑和安装图纸。
二。项目融资咨询
在项目周期中，项目融资主要贯穿两个过程:项目策划和项目准备。项目规划决策阶段的融资咨询主要是通过分析研究，从项目投资的角度提出项目的融资方案，为投资决策服务。项目筹备阶段的融资咨询主要从项目法人和企业的角度调整和实施融资方案，服务于项目融资和企业财务管理，也可以为贷款银行提供融资方式和融资条件的咨询服务。
融资咨询在项目准备阶段的重要工作包括:根据实际情况帮助业主优化实施融资方案；参与银行贷款谈判，拟定贷款条件，签署贷款协议；研究融资条件，测算融资成本，分析实际融资条件的变化及其对项目效益的影响；分析融资变更可能存在的风险及对策。
此阶段融资咨询需要考虑的内容包括:项目最低财务风险和股东权益。内容项目涉及的资金来源是否可靠，资金数额能否满足项目需要；财务杠杆的选择是否恰当，项目的偿债能力，贷款本息和其他债务能否全部偿还；项目的财务管理制度是否健全；股东股权投资能否收回，股东能得到的投资回报。重点是预测项目计算期内基于融资主体的完整现金流量。
例2。项目准备阶段的融资咨询应考虑以下()。
A .项目财务风险最低b .股东权益
C .项目财务风险d .股东权益最小化
答案:A.
此时需要重新研究的融资问题有:
(1)融资渠道和方式的选择；
(2)融资机构及法律咨询；
(3)融资结构、成本和风险分析；
(4)开展各种创新融资方式的咨询业务等。
三。工程和设备招标
(一)工程招标
工程招标是指业主为某一项目，通过广告或其他公开方式，邀请愿意承担符合条件、具有合法资质和能力的承包商的活动。承包商通过投标竞争决定自己的施工任务和服务对象。一般采用公开招标和邀请招标。
在工程招标中，咨询工程师编制的招标文件主要包括:①投标邀请书；②投标人须知，包括中标方式、合同文件、投标文件对投标人的解释、投标文件的编制和提交要求、业主拒绝接受投标的说明、投标保函、施工现场检查注意事项等。；③合同条款，包括通用合同条款和专用合同条款；④合同格式；⑤技术规范；⑥投标形式；⑦工程量清单；⑧投标辅助材料；⑨图纸等。
(二)设备采购
设备采购咨询包括设备采购招标和合同管理。咨询工程师的主要任务包括:①准备起草各种招标文件；②组织投标；③评标；④起草合同初稿，协助签订设备采购合同；⑤进行合同管理。
设备采购招标和评标的程序与土建施工招标基本相同。设备采购招标文件与土建施工招标文件大致相同，主要包括:投标邀请书；投标人须知；合同条款；合同专用条款；设备的技术规格；需要规模；投标格式和报价表；投标保证金；合同格式和履约保证。

第五章:工程咨询的服务内容(下)
第一节项目实施阶段的咨询
一、项目合同管理
在项目实施阶段，项目管理的核心是合同管理，即根据业主与承包商签订的合同文件，对项目的进度、质量、投资进行控制和管理。
例3。在项目实施阶段，项目管理的核心是()。
A .施工组织与管理b .合同管理
C .安全管理d .质量管理
答案:B.
(一)合同的定义及合同类型的选择
1 .合同的定义
我国合同法对合同的定义是“平等主体的自然人、法人和其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议”。
2。合同的分类与选择
合同分为:①交钥匙合同；②设计-施工合同；③设计采购合同；④设计合同；⑤施工合同；⑥技术合同；⑦劳动合同-；⑧组织管理合同。
(二)合同管理
在项目实施过程中，合同双方应进行合同管理。
由于工程项目合同管理的专业性很强，对工程质量影响很大，业主一般会委托具有专业素质的咨询工程师协助合同管理。特别注意变更、索赔等的协调和管理。发生在实施过程中。
二。工程监理
(一)工程监理的基本概念
所谓工程监理，是指根据国家有关工程建设的法律法规，由委托方(项目业主)委托有资质的监理单位对工程建设实施的专业监督管理。在中国，工程监理分为施工监理和设备监理。
例4。我国工程监理分为()。
A .施工监理b .材料监理c .质量监理
D .设备监理e .人员质量监理
答案:AD
1。工程监理单位的地位和职责范围
工程监理单位受甲方委托实施工程监理。监理单位与建设单位签订建设工程委托监理合同后，应当公正、独立、自主地开展监理工作。
工程监理单位派驻施工现场的工程监理机构(俗称工程监理部)一般由总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师、监理人员和监理单位法定代表人书面授权的秘书助理组成。项目监理由总监理工程师实施，总监理工程师对建设项目监理的实施全面负责。
2。工程监理的中心任务
工程监理的中心任务概括起来就是“三控制、两管理、一协调”。【/br/】所谓“三控”是指建设项目的目标控制(管理)，即通过科学规划确定的建设项目的进度、质量、成本三大目标的控制。【/br/】所谓“二次管理”是指建设项目的合同管理和项目信息管理。
所谓“一协调”，就是监理在甲方的授权和支持下，组织协调施工过程中的各种矛盾，使问题逐一得到处理。
例5。工程监理的中心任务中的“第二管理”是指()。
A .项目信息管理b .项目进度管理
C .项目合同管理d .项目质量管理
E .项目成本管理
答案:A、C.
(二)监理规划与实施
1 .监理规划
监理规划是监理工程师对工程的目标、技术、管理、环境以及工程建设各方的情况进行充分分析和研究后制定的实施计划。在规划中，要明确监督的工作目标，研究确定具体的监督工作制度、程序、方法和措施等。，应该是可操作的。
2。监理的实施
对于中型或专业性较强的项目，各专业监理工程师负责编制监理实施细则。监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合项目的专业特点，具有细化和可操作性。
三。项目跟踪评价的咨询
(一)项目跟踪评价的作用和任务
项目跟踪评价又称“中间评价”，是指投资或项目管理部门对在建但尚未竣工的项目所作的评价，国际上也称为“绩效评价”。同时，跟踪评价是检查和验证项目各阶段工程咨询质量的重要手段。
跟踪评价的作用是通过对项目投资建设活动的检查和评价，及时发现项目建设中存在的问题，分析原因，重新评价项目的目标能否实现，项目的效益指标能否达到。并提出解决问题的对策和措施，以便决策者及时制定调整计划，使项目按照立项时制定的目标继续发展。对于不具备继续建设条件的项目，可以提出终止建设的建议，防止造成更大的浪费。
项目跟踪评价是项目监督管理的重要组成部分，是项目检查的主要咨询工作，是项目绩效管理的重要手段。项目的跟踪评价是基于项目业主的日常监测数据和项目绩效管理数据库的信息，分析评价是基于调查研究的结果，通常应由独立的咨询机构完成。
(二)跟踪评价的内容
由于跟踪评价的目的往往不同于项目立项评价和项目后评价，跟踪评价的内容一般集中在少数1-2个方面，突出重点问题。
一般项目跟踪评价包括:
1。项目进展摘要
2。项目存在的主要问题及原因
3。项目未来发展及对策建议
例6。一般项目跟踪评价包括()。
A .项目进展总结b .项目目前存在的主要问题及原因
C .发展前景及对策d .项目各阶段经济分析
E .项目开工评估
答案:ABC。
(三)项目监测与评估
项目监测是随着项目的进展，按照事先为项目既定目标设计的指标体系，不断收集数据和信息的过程。监视是一种连续的记录，它不仅是项目策划活动完成中效果的记录，也是设计预测中输入使用的记录。
从管理层面来说，对项目的监控分为两部分，一部分是项目法人的工作职责，包括对项目的监控和检查及其信息指标体系的设计、运行和管理；另一部分是项目实施经理的职责，属于项目的日常管理。按照项目周期管理，可以分为项目的前期监控，即从可行性研究到项目启动；项目实施阶段的监控，即从开工到竣工验收；项目运行阶段的监控，即从生产到正常运行(或项目后评价的时点)。
项目的监测和评价是对制定项目目标的紧迫性、项目实施的效率及其效果的阶段性评价。监测和评价需要利用监测数据，但通常需要比较项目之外的一些数据。评价应使用项目管理信息系统，但在特定时间，由于评价所需数据超出常规项目监测范围，需要对比大量外部数据和资料。