2008年经济师考试初级金融辅导:证券发行市场和流通市场

2008年经济师考试初级金融辅导:证券发行市场和流通市场,第1张

2008年经济师考试初级金融辅导:证券发行市场和流通市场,第2张

1.证券发行市场
证券发行市场一般没有集中固定的场所,是一个隐形市场。证券市场的主体是其主要参与者,包括发行人、认购人和承销商。来源:考试大学
证券发行方式是指发行人采取的方法,以及将证券投入市场的渠道或方式。证券的发行一般有以下几种方式:(1)公开发行和私募发行;(2)直接发售和间接发售。(3)平价发行、溢价发行和折价发行。

2.证券流通市场
证券流通市场有两种形式:证券交易所和场外交易市场。

(1)证券交易所
证券交易所作为证券交易的固定的、有组织的、专门的场所,不仅有买卖双方进行证券交易的场所,还配备各种服务设施和必要的管理服务人员,并规定各种规则,保证整个交易过程的顺利进行。
证券交易所有公司制和会员制两种组织形式。来源:考试大学
中国现有的两个证券交易所,上交所和深交所,是按照会员制设立的,是不以营利为目的的法人机构。

(2)场外交易市场
场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称。
场外市场的特点是:第一,一般没有集中固定的交易场所。第二,投资者可以直接与证券经纪人或交易商进行交易,没有特别的限制,这是一个开放的市场;第三,交易的证券种类很多,除了少数上市证券,主要是各类上市证券;四是通过议价完成证券的交易。第五,管理比交易所相对宽松。
场外交易市场的类型主要包括:(1)场外交易市场。(2)第三市场(上市证券场外交易市场)。(3)第四市场。

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