监理工程师：对工程项目管理索赔的认识

十多年来，我国逐步实行工程建设项目监理制，这是与国际接轨的时代步伐。随着我国加入WTO后市场经济体制建筑市场的建立和发展，工程建设监理制度的普及和深化，深化工程项目管理索赔势在必行。当然，一般来说，人们通常指的是从承包商到业主的索赔，这其实是一个双向互动的过程。索赔的成立是基于违约行为和损害后果已经客观存在。索赔属于经济赔偿，是合法的索赔。遵守合同是业主和承包商的共同义务。只有遵守合同，才能保证合同的正常执行。然而，不可避免的工程索赔变得尤为突出，通过管理寻求利益更具挑战性。成功的企业利用强大的技术力量管理资产，加强索赔管理，创造更大的利润。
索赔在项目管理中是一项综合|考核|高层次的管理工作。索赔的成功与否直接影响到工程的工期和成本。索赔是项目管理综合水平的体现。面对索赔，如何管理项目是展示承包商或业主管理水平，实现可持续发展的关键。在这篇论文中，我对近十年来建设项目中的工程索赔管理有以下几点认识。
一、索赔依据
1 .在建设项目中，工程索赔一般是指由于部分或部分工程停工、工期延误、返工、材料浪费、设计变更、质量下降、质量事故、安全事故、政策变更、违规行为等引起的人工和机械设备费用的增加、工期延误、成本和利息的增加、外部环境等。由于我们自己以外的原因。
索赔依据一般包括建设工程招标文件、技术规范、施工图纸、业主与承包商签订的合同协议、业主对承包商施工进度计划的批复、业主或监理发出的设计变更文件和指示、承包商与业主的施工计划、项目管理大纲、与项目有关的法律法规、各种往来文件等。索赔价格或工期的计算一般以工程量清单、预算定额、编制方法、台班单价、地方定额补充和编制方法、施工过程中的往来文件为依据。
2。你应具备全方位的综合素质，充分了解工程招标文件和自身条件，通过研究施工过程中各方面、各环节的相关文件、函电文件和法律法规，对事件中存在的各种因素有灵敏的嗅觉和感觉，寻找索赔机会，分析判断是否符合索赔。
3。通过跟踪、分析和诊断合同执行情况，寻找索赔机会；分析事故原因，制定索赔计划；进行事故影响分析，确定工期或费用损失的索赔值；收集证据，并做出及时准确的索赔报告。
4。认真研究合同，了解合同规定的赔偿范围、条件和方式，严格按照有关规定管理合同，确保索赔能提供充分的依据、论据和数据。
二。索赔原则。根据事件的不同角度和标准，区分不同的类型，采用不同的实施方法进行索赔管理。
2。熟悉相关法律和文件。一切都有证据保证。明确方向，积极落实。索赔要用清晰的概念和直白的方法陈述和报告，避免与对方纠缠，直接要求索赔。
3。及时发现和报告，并根据招标文件中的有关规定和合同要求提出索赔意向。意向书应包括索赔项目(部分名称)、索赔原因和依据、事件开始日期和预计损失。必须附上详细的计算数据和证书。这样监理工程师就可以通过意向书大致了解整个事件的过程，影响程度，索赔的意愿和要求。
4。索赔意向书上报监理工程师后，应由主管监理工程师签字确认。如有必要，应与部门经理、部门负责人和现场监理工程师核实。
5。索赔意向书经总监理工程师签字确认后，应及时归档，同时收集证据。所有工程费用或工期索赔必须附有现场项目监理工程师认可的记录和计算数据及相关证明材料。
6。及时制作阶段性索赔报告和最终索赔报告，有有效的证据和数据，并抄送相关单位。
三。索赔程序。提出索赔意向
⑴通过对事件的分析对比，及时发现并准确把握索赔机会，提出索赔意向。
⑵发现索赔时，在合同规定的期限内及时将索赔意向通知监理工程师，明确表达索赔意向和对事件的要求。
2。索赔工作的准备
⑴通过对合同执行情况的跟踪、分析和诊断，进行详细的调查，了解事件的经过、前因后果，掌握事件的真实情况。
(2)分析损害发生的原因和范围，判断索赔是否有法律依据。
⑶进行索赔事件的影响分析，研究事件造成损失的程度和结果，确定索赔价值。
(4)索赔原因、索赔影响、索赔价值计算等完整详细的资料和记录应在整个索赔期间保存。
(5)起草一份索赔报告，表达索赔并在此索赔中附上详细的支持资料。
3。索赔分类的时限和流程
(1)图纸延期索赔:承包商在接到中标通知书后的规定时间内，可以得到业主或其委托的设计单位免费提供的施工图纸、技术规范等技术资料，并接受技术交底；否则，承包人可根据合同提出索赔，以收到中标通知书后规定时间期满后的第二天为索赔起始日，收到图纸及相关资料的日期如下。
(2)恶劣天气引起的索赔:一般为工程损失索赔和工期索赔；此类索赔应从不利天气条件开始影响的第一天开始计算，不利天气条件的结束日期为索赔的结束日期。
⑶由监理工程师引起的索赔:收到监理工程师书面指示的日期为索赔开始日期，按指示完成工作的日期为索赔结束日期。
(4)工程变更索赔:|大检查|一般指施工阶段或施工阶段后已进行的工程项目的设计变更，或工程建设项目的增加或局部规模、数量的变化等。因此，承包商应以收到监理工程师的书面工程变更指令或业主签发的变更文件的日期为起始日期，以变更工程的竣工日期为索赔终止日期。
⑸不可预见事件引起的索赔:由于工程投标时施工图纸或其他技术资料不全，如地质、地基处理等项目，承包商无法做出正确的计算，此类一般索赔金额增加或新工艺、新设备等费用和工期需要重新投入。承包商索赔计算的开始日期应为双方确认不可预见情况开始发生的第一天，结束日期应为索赔的结束日期。
[6]外部环境引起的索赔:业主因征地拆迁、施工条件、土地的使用权、使用权等外部环境条件的影响而引起的索赔。受监理工程师批准的施工计划影响的第一天为开工日期。业主协调或外部环境影响消失的日期为索赔事件的结束日期。【/br/】因承包商原因引起的第三方纠纷⑺索赔:因承包商延误工期导致业主对第三方违约的，施工合同约定的工程交付日期为起始日期，交付日期为终止日期，第三方要求的赔偿转移给承包商；由于质量问题是由第三方违约造成的，承包商不仅应按照合同规定保证质量合格，还应将第三方要求的赔偿转移给承包商。
⑻如果索赔事件持续存在，且索赔金额和工期延长天数在28天内无法计算，则应按照合同约定或工程师合理要求的时间间隔(一般为28天)定期相继上报各时间段的索赔要求和索赔证据资料。索赔事件影响后28天内，整理索赔论证资料，累计总索赔金额，形成最终索赔报告。
4。事件记录
⑴提交索赔意向书后，认真做好索赔日至索赔结束日的同期记录。如因索赔造成现场损失，需收集现场资料和完整的声像资料，并进行装订和解释，由监理工程师签字确认，作为索赔的证据。
⑵记录内容包括事件发生时和过程中现场的实际情况、对现场人员和机械设备造成的损失、闲置清单；工期延误时间；损坏程度；增加人员、机械、材料、有效票据等。项目所需的。
5。阶段性索赔报告
⑴当索赔正在进行时，承包商应向监理工程师提交索赔的阶段性索赔报告，说明损失金额、损坏程度和工期索赔。
(2)某一索赔事件经过长时间影响后，通过累加结果，做出最终的索赔报告。
6。最终索赔报告
⑴在索赔事件的影响结束后，应在合同规定的时间内向监理工程师提交最终索赔报告。
⑵报告应包括以下内容:①正式文件。②填写索赔项目、依据、证明文件、索赔金额、索赔期限申请表。③已获批准的索赔意向书。④索赔事件的起因、过程、结局的过程描述及其编写说明。⑤与索赔有关的各种往来文件，包括证明材料、计算数据等附件。
四。索赔管理。由于项目建设周期比较长，为了完整真实地反映索赔情况，需要建立账册。工程中最初发生的事件是工程竣工档案的重要组成部分，必须认真严格地建立健全工程索赔帐册和档案。
2。索赔台帐必须反映索赔的原因、影响程度和结果、索赔发生的时间、提交索赔意向的时间、索赔结束的时间、索赔申请的期限和金额、监理工程师审核或业主批准的结果等。
3。合同期内的每一个索赔事件都应及时登记。装订成规范完整的档案，在项目完成后作为项目竣工资料的一部分。避免误解。首先明确索赔是双向的。一般来说，索赔是指承包商向业主提出的索赔，而反索赔是指业主向承包商提出的索赔。实际上，双方是相互影响，同时存在的。
2。当索赔发生时，一些施工企业由于受我国传统项目管理模式的影响，关心与业主和监理的关系，没有认真对待索赔。
3。项目经理对索赔工作的认识不到位，对索赔管理和程序没有深刻的理解，导致无法把握索赔及其结果，导致事件的存在和索赔的误判。
4。项目经理对招标文件、技术规范，以及业主、监理、承包商之间的相关文件没有深入的理解，对已经发生的事件没有索赔就无法判断。
5。只重视提出索赔的意图，忽视索赔过程中的时限和取证，未能按照合同要求及时区分阶段性索赔并做出最终索赔报告，或索赔无效。
6。索赔的概念不够清晰。很多项目经理认为只有承包商对业主索赔，没有考虑业主对承包商的索赔，或者对方的反索赔。六。结语
总之，工程索赔是合同管理的重要环节，是项目管理的重要组成部分。索赔是一项复杂而系统的工作，涉及的知识和技术范围很广。既要善于发现和把握索赔机会，又要善于收集和整理索赔的相关依据和资料。要对合同中的索赔有深刻的理解，有高度的责任心和严谨的工作态度，充分了解招标文件、设计文件、施工图纸、技术规范、业主、监理、承包商签订的合同协议，以及各种事务性文件和相关法律法规，及时开展索赔工作， 按照合同原则、重证据、讲技巧、建信誉，准确、严格地按程序办事，切实维护自己的合法权益，实现利益。
工程索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段。对于承包商、业主和监理来说，处理索赔的成败可以反映他们的项目管理水平。索赔的健康发展对培育和发展建筑市场，促进建筑业发展，提高工程建设效益具有十分重要的作用。有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同；帮助双方提高管理水平和质量；有助于加强合同管理，维护正常的市场秩序；帮助双方更快地适应国际惯例；为发展对外承包做出贡献。根据我国法律规定，工程索赔是追加的合同价款，属于工程造价的组成部分。随着市场经济体制的深入发展，索赔在项目管理中变得越来越重要。因此，索赔是承包商或业主在项目管理中不可或缺的重要工作内容。重视索赔管理，强化索赔意识，做好索赔管理工作，对提高项目管理的业务能力和项目施工管理的综合水平，以及企业如何融入市场，实现可持续发展具有重要意义。
参考文献:
[1]姚冰主编《建设工程项目管理概论》[M]中国建筑工业出版社1995
[2]胡成建设工程合同管理与索赔[M]东南大学出版社1996
[3]张贵民主建设工程施工索赔与反索赔[M]