复习指导：工程项目管理中不确定性与风险分析

风险有多大？一种是将风险定义为风险的不确定性。二是将风险定义为我们的预期目标与实际目标之间的差距。我觉得风险不仅强调不确定性，更强调这种不确定性给我们的事业和项目带来的损害。因为在建设项目管理中强调决策管理、目标规划和计划管理。建设目标和计划的规划着眼于未来，而未来充满了不确定因素，即充满了风险因素和风险事件。因此，不确定性分析和风险分析在施工管理中非常重要。风险分析主要包括:风险识别、风险估计和评估、风险决策。

一、风险识别风险识别就是把一个项目中可能遇到的风险逐一列出来。

一个项目的风险分析就是把各种风险因素逐一找出来。如技术、管理、社会环境、经济、政治；从技术角度来说，应该更详细，包括施工、设计、设备、制造等方面的风险。给他一个一个的清单。比如我们建一个普通商品房，可能会遇到哪些风险？有经验的专家可以一一列举。一般来说，设计错误的概率很小，因为都是标准图，专家的评分一般不会超过5%。但90年代初面对通货膨胀和材料价格上涨的风险时，专家通常给出80%左右，现在仍然给出20%左右。风险识别的过程如图1所示。

从图1可以看出，风险识别的结果是建立了一个建设项目的风险清单。在建设项目风险识别过程中，核心任务是“建设项目风险分解”和“建设项目风险因素、风险事件和后果的识别”。风险识别的方法有:专家调查、财务报表、流程图、初始清单、经验数据和风险调查。对于建设项目的风险识别，仅仅采用一种风险识别是远远不够的。一般要综合采用两种或两种以上的风险识别方法才能达到满意的效果。而且，无论采用何种风险识别方法组合，都必须包含风险调查方法。从某种意义上说，前五种风险识别方法主要用于建立初始风险清单，而风险调查方法用于建立最终风险清单。

二。风险估计和评估

对估值的理解。估算两个指标:一是风险发生的概率，由客观概率和主观概率决定；二是估计风险一旦发生的后果，会对项目造成多大的损失，会造成什么样的损失，然后根据数学方法进行分类。估计某一项的风险相对容易，但如果各部分的风险相互关联，估计整个项目的总风险就比较困难。对不同层次之间风险关系的分析表明，有些层次的风险发生是串联的，有些层次的风险发生是并联的。下层可能有几种风险，那么它们如何影响上层就涉及到风险的相加和倍增。一个名叫切夫曼的英国人提出了一个好方法。擅长大型项目，尤其是大型水电项目的风险管理研究。他的代表作是大型项目的风险管理。Celmen开发了一个CIM模型，用区间记忆和概率加法、乘法控制的方法，分析下层的风险如何一步步影响上层。还有美国哥伦比亚大学数学家萨迪发明的AHP方法，即层次分析法，也能适应这种概率的加法问题。赛迪认为高中数学毕业的人可以胜任使用这种方法。专门用来解决对策问题。而CIM模型是最实用的模型，数学基础较差的AHP方法具有量化定性问题的优势。风险估计和评估的目的是制定风险对策，以便更好地预防和控制风险事件的发生。

三。常见风险对策

风险规避、损失控制、风险自留和风险转移。风险规避就是以某种方式中断风险的源头，使其不再发生或发展，从而避免可能发生的潜在损失。比如某建设项目的可行性研究报告，从净现值和内部收益率来看是可行的。而敏感性分析的结论是对投资额、产品价格、运营成本敏感，意味着建设项目具有很大的不确定性，即风险很大，因此决定不对建设项目进行投资。在采取风险规避对策时应注意以下问题:一是规避一个风险可能导致另一个新的风险；其次，在规避风险的同时，也失去了从中获益的可能。第三，规避风险可能不切实际或不可能。总之，虽然规避风险是必要的，有时甚至是一种风险对策，但应该承认它是一种消极的风险对策。损失控制是一种积极主动的风险对策。可以分为防损和降损两个方面。

在采取这种对策时，应形成一个全面、完整的损失控制规划体系。规划体系一般应由三部分组成:预防计划、灾害计划和应急计划。预防计划的目的是有针对性地预防损失。其主要作用是降低损失的概率，在很多情况下，还可以在一定程度上降低损失的严重程度。灾难预案是一套事先准备好的、目的明确的工作程序和具体措施，可以为现场人员提供明确的行动指南，使他们在各种严重恶性突发事件发生后不会惊慌失措。应急预案是风险损失基本确定后的处理方案。其目的是尽快全面恢复被严重风险事件中断的项目实施过程，减少进一步的损失，使其影响最小化。风险自留。顾名思义，就是把风险留给自己，从企业内部财务的角度来处理风险。分为计划外风险自留和计划内风险自留。风险转移是建设项目管理中一种非常重要且应用广泛的对策，可分为保险转移和非保险转移两种形式。

第四，风险对策的选择。

风险管理者在选择风险对策时，应根据建设项目的特点，从系统|建设工程教育网|一级建造师|的观点出发，统筹考虑管理思路和步骤，制定与建设项目总体目标相一致的风险管理原则。这一原则需要提出风险管理各个层面的基本对策之间的关系，为风险管理者制定风险对策提供参考。本文描述了风险对策的决策过程以及这些风险对策之间的选择关系，供您在实际应用中参考。