全国2008年10月高等教育自学考试证券投资与管理试题

2008年10月全国自学高等教育考试
证券投资与管理考试
课程代码:0075
一、单项选择题(本大题共20个分题，每个分题1分，共20分)
每个分题所列四个选项中只有一个符合本题要求，请错题、多选或不选均不得分。
1。从事证券交易的法人是指()
A .个人投资者
B .机构投资者
C .基金公司
D .保险公司。

2.公司的权力机构和决策机构是()
A .股东大会
B .董事会
C .监事会
D .经理。

3.根据股东权利和风险的不同，股票可分为()
A .记名股票和无记名股票
B .有面值股票和无面值股票
C .普通股和优先股
D .流通股票和法人股。

4.当债务人的全部资产不足以清偿到期债务时，由法院按照法定程序将债务人的全部财产公平清偿给全体债权人，不足部分的清偿免除制度是()
A .变更
B .设立
C .破产
D .解散。

5.人民币特种股票也叫()
a . a . b . b .
c . n .
d . h。

6.债券具有很强的流动性，体现的是()
a .盈利性
b .流动性
c .安全性
d .还款。

7.在我国，国债的发行采用()
A .溢价发行
B .折价发行
C .竞价发行
D .公允价格发行。

8.综合类证券公司注册资本最低限额为人民币()
a . 5000万元
b . 1000万元
c . 2000万元
d . 5000万元。

9.证券机构以自己的名义和资金买卖证券，并承担市场风险以获取利润的证券业务称为()
A .自营业务
B .经纪业务
C .投资银行业务
D .承销业务。

10.我国证券交易所的组织形式是()
A .公司制
B .注册制
C .会员制
D .审核制。

11.以证券交易所为核心组织起来的集中交易市场，有固定的交易场所、固定的交易时间、固定的交易方式。这样的市场是()
A .场内市场
B .二级市场
C .场外市场
D .店外市场。

12.投资者给券商发委托单，只规定证券名称和数量，券商就跟着行情走。价格没有限制。委托方式是()
A .限价委托
B .自动委托
C .市价委托
D .柜台委托。

13.适合短线投资的分析方法是()
A .基本分析
B .公司财务分析
C .行业分析
D .技术分析。

14.2006年6月30日，A公司的流动资产净额为600万元，流动负债为320万元，存货为300万元，因此该公司的速动比率为()
A . 1.3
b . 1
c . 0.94

15.一般来说，市场中的高成交量价不涨或低成交量价不跌表明()
A .持续上涨
B .持续下跌
C .横向盘整
D .趋势反转。

16.MA是()
A .移动平均线
B .同异平滑移动平均线
C .同异平均线
D .正负差

17.股价与市场利率有关，通常是()
A .市场利率上升，股价上升
B .市场利率下降，股价上升
C .市场利率上升，股价不变
D .市场利率下降，股价不变。

18.2007年5月30日，财政部宣布将印花税上调至3%。该政策给证券市场投资者带来的风险有()
A .系统性风险
B .非系统性风险
C .利率风险
D .金融风险。

19.当β系数为1时，表示单一证券的系统风险为()
A .大的
B .小的
C .相等的
D .无法确定。

20.目前主管中国证券市场的公司是()
A .中国证监会
B .中国保监会
C .中国银监会
D .中国人民银行。

二。选择题(本大题共5个子题，每个子题2分，每个子题10分)
每个子题所列五个选项中至少有两个符合题型要求。请在问题后的括号内填写他们的代码。错的、多选的、少选的、不选的都没有分数。
21。优先股的优先权在于()
A .分配剩余资产的优先权
B .投票权
C .领取股息的优先权
D .经营权
E .认购新股的优先权。

22.契约型基金的当事人主要包括()
A .委托人
B .承销商
C .投资公司
D .受托人
E .受益人。

23.证券登记结算公司的职能是()
A .集中监管
B .集中清算
C .集中登记
D .集中交易
E .集中管理。

24.风险的基本特征是()
A .客观性
B .消极性
C .可测性
D .对立统一性
E .可控性

25.证券上市的程序是()
A .申请
B .审核
C .审核
D .辅导
E .上市。

三。术语解释(此大题由4个子题组成，每个子题3分，共12分)
26。股票价格指数。短期国库券。基金托管人。证券发行市场

四。简答题(本大题5个小题，每个小题6分，共30分)
30。简述证券市场和一般商品市场的主要区别。
31。简述外国债券和欧洲债券的主要区别。
32。简述证券发行市场的功能。
33。简述决定股票发行价格的因素。
34。简述证券投资的风险控制方法。

动词 （verb的缩写）论述题(此大题由2个子题组成，每个子题14分，共28分)
35。试解释证券交易所的组织形式。
36。试述上市公司信息持续披露制度。